招商证券股份有限公司 第七届董事会第十五次会议决议公告

证券代码：600999证券简称：招商证券编号： 2022-011

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十五次会议通知于2021年3月11日以电子邮件方式发出。会议于2021年3月27日在广东省深圳市以现场结合通讯方式召开。

本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事13人，实际出席董事13人，因疫情原因，全体董事通过电话方式参会。公司部分监事和高级管理人员列席了会议。

本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

二、 董事会会议审议情况

本次会议通过以下议案：

（一）关于公司2021年度董事会工作报告的议案

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

（二）关于公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告的议案

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

（三）关于公司2021年度经营工作报告的议案

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

（四）关于公司2021年年度报告的议案

公司2021年年度报告包括A股年报和H股年报，分别根据公司证券上市地监管机构相关规则和上市规则、中国企业会计准则和国际财务报告准则编制。

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

（五）关于公司2021年度财务决算报告的议案

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

（六）关于公司2021年度利润分配的议案

2021年度公司不计提法定盈余公积金，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.40元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。

以截至2021年12月31日公司的股份总数8,696,526,806股为基数测算，共计分配利润人民币4,696,124,475.24元。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

以上现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向 H 股股东支付。港币实际派发金额按照公司审议利润分配方案的股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

因支付H股股利程序的需要，提请股东大会同意委托香港中央证券信托有限公司作为信托人负责公司H股股东分红派息，并授权吴慧峰先生作为授权人代公司行使权力，向代理人签发与代理协议一切有关的指示、指引、决定、通知及批准等。

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

公司独立董事对以上议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见与本公告同日披露于上交所网站的《招商证券股份有限公司2021年年度利润分配方案公告》。

（七）关于公司2021年度社会责任报告暨环境、社会及管治报告的议案

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

（八）关于公司2021年度合规报告的议案

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

（九）关于公司2021年度洗钱风险管理工作报告的议案

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

（十）关于公司2021年度内部控制评价报告的议案

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对以上议案发表独立意见如下：2021年，公司已全面实施内部控制规范。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，涵盖了公司经营的各个环节，符合国家有关法律、法规和部门规章的要求，公司各项经营活动严格按照相关制度执行。公司各项内部控制严格、充分、有效，符合公司的实际情况，能够保证公司经营管理的正常进行。《招商证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关法律法规的要求，真实、完整地反映了公司的内部控制状况和各项制度的建立健全情况。

（十一）关于公司2021年度内部控制审计报告的议案

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

（十二）关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

（十三）关于公司2022年财务预算报告的议案

议案表决情况：同意13票，上海崇明招商网，反对0票，弃权0票。

（十四）关于聘请公司2022年度审计机构的议案

1、公司继续聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、德勤·关黄陈方会计师行为公司2022年度财务报告和内部控制审计机构。

2、2022年德勤对公司的年度审计费用不超过425万元（包括食宿差旅费等费用，含税）。

3、提请股东大会授权董事会，若审计内容变更等导致审计费用增加，由董事会确定相关审计费用的调整。

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

公司独立董事对以上议案进行事前认可，并发表了同意的独立意见。

具体内容详见与本公告同日披露于上交所网站的《招商证券股份有限公司续聘会计师事务所公告》。

（十五）关于公司2022年度自营投资额度的议案

1、公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过（实时）净资本规模的100%；

2、公司自营非权益类证券及其衍生品合计额不超过（实时）净资本规模的500%。

上述额度不包括公司长期股权投资，长期股权投资按照公司相关决策程序确定、执行。

议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

（十六）关于招商证券国际有限公司及其全资子公司2022年度担保授权方案的议案